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Opinión 09-2014

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  • Fecha de creación 14 de marzo de 2021
  • Última actualización 14 de marzo de 2021

Opinión 09-2014

“Respecto a si

1,¿Puede una casa de valores a solicitud de sus clientes sobre el efectivo que tenga en una cuenta de inversión realizar operación de cambio de divisas de contado (spot), esta actividad se realizaría solamente en los casos en que el cliente requiera el cambio de moneda sin constituir una operación de inversión, sería una actividad meramente cambiaria.
2.En los casos dónde (sic) una inversión en una cuenta, en moneda distinta al dólar ya sea porque el cliente la solicitó o porque se realizó un ACAT y venía con dichas posiciones. En dicho supuesto, cuando el cliente, desea convertirlas, podría la casa de valores proceder con dicha conversión. No sólo sería en relación a efectivo, sino también cambios en la denominación de las inversiones.
3.La operación de cambio de divisas por parte de una casa de valores, sólo sería realizado por dicha casa de valores a solicitud de su cliente, siendo una actividad no habitual, ni constituiría una inversión. En este supuesto y por lo expuesto en los numerales (1) y (2), ¿requiere la casa de valores una autorización para operar FOREX, por consiguiente, una adecuación al plan de negocios?”

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