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Año Fecha de la sanción Norma Infringida (solo indicar artículos de la Ley y/o Acuerdos) Medio (Indicar si fue Procedimiento Ordinario o ATA) Monto
2020 10-feb-20 Ley 23 -2015, Artículo 63 P.O. $5,000.00
P.O. $5,000.00
08-oct-20 Ley 23 -2015 ATA $22,500.00
2019 13-dic-19 Ley 23 de 2015 ATA $12,000.00
2018 20-feb.-2018 Ley 23 de 2015, Acuerdo 6-2015 ATA $13,500.00
 20-feb.-2018 Ley 23-2015 ATA             $5,000.00
Acuerdo 6-2015
21-marz.-2018 Ley 42 de 2000 P.O. $15,000.00
10-jul-18 Ley 23 -2015 P.O Amonestación Privada
Acuerdo 6-2015
Ley 23 -2015 P.O Amonestación Privada
Acuerdo 6-2015
10-jul-18 Ley 23 -2015 P.O $15,000.00
Acuerdo 6-2015
Ley 23 -2015 P.O $5,000.00
Acuerdo 6-2015
2017 14-feb-17 Acuerdo 5-2003 y Acuerdo 5-2006 P.O. $20,000.00
14-feb-17 Acuerdo 5-2006,  5-2003 y 9-2001 P.O. $25,000.00
08-jun-17 *Debida Diligencia. *Inexistencia de información de origen de fondos. *No actualización de expedientes de clientes. *Falta de plataforma tecnológica para monitorear transacciones individuales. ATA $130,000.00
Ley 23-2015,Acuerdo 6-2015 Proceso simplificado P.S. $50,000.00
2016 16-01-2016 Acuerdo 9-2001 P.O $5,000.00
14-04-2016 Acuerdo 9-2001 P.O $5,000.00
13-10-2016 Acuerdo 9-2001 P.O $7,000.00
10-mar.-16 Acuerdo 5-2006, 9-2001 ATA $7,000.00
9-sep.-16 Acuerdo 9-2001 ATA $8,000.00
Acuerdo 9-2002 ATA $2,000.00
2-feb.-16 Acuerdo 5-2006 ATA $5,000.00
2015 3-may.-15 Ley 42-2000, Acuerdo 5-2006 P.O $10,000.00
Arts. 71 y 271 del TU del DL 1 de 1999; 7 del Acuerdo No.9-01 del DL 1 de 1999 P.O $2,500.00
29-06-2015 Art. 5to. Y 7mo. Acuerdo 5-2006 P.O $20,000.00
Art. 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 P.O $5,000.00
Art. 2 del Acuerdo No. 5-2003 P.O $3,000.00
22-05-2015 Acuerdo 5-2006 ATA $25,000.00
17-09-2015 Acuerdo 9-2001 P.O $5,000.00
26-11-205 Acuerdo 5-2006, 9-2001 ATA $95,000.00
2014 3-oct.-14 Artículo Tercero y Séptimo del Acuerdo 5-2006 ATA $15,000.00
2013 23-9-2013 Artículo Tercero del Acuerdo 5-2006 P.O $70,000.00
23-9-2013 Artículo Siete del Acuerdo 9 del 2001 y Artículo Tercero y Quinto del Acuerdo 5-2006. P.O $900.00
23-9-2013 Artículo Tercero y Quinto del Acuerdo 5-2006. P.O Suspensión de Licencia